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中国证监会行政处罚决定书(李旦)

当事人:李旦男,1971年5月出生,住址广东省深圳市南山

依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对李旦利用未公开信息交易股票及证券从业人员私下接受客户委托买卖证券一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,李旦存在以下违法事实:

一、利用未公开信息交易股票

(一)李旦知悉相关未公开信息情况

安信证券-工行-佑瑞持债券稳利集合资产管理计划(以下简称佑瑞持债券稳利集合资管计划)成立于2012年12月27日,管理人为安信证券股份有限公司(以下简称安信证券)。截至2017年8月31日,佑瑞持债券稳利集合资管计划个人投资者为2,523人。按照《安信证券佑瑞持债券稳利集合资产管理计划投资顾问合同》约定,北京佑瑞持投资管理有限公司(以下简称北京佑瑞持)担任佑瑞持债券稳利集合资管计划的投资顾问,负责在约定的投资范围内提出投资建议,安信证券进行风险合规性审核,若投资建议符合《安信证券佑瑞持债券稳利集合资产管理合同》且满足交易条件、流动性要求、估值要求,安信证券参考投资建议内容下达交易指令。在佑瑞持债券稳利集合资管计划运作期间,安信证券均按照北京佑瑞持发送的投资建议进行操作,未对投资建议提出异议。北京佑瑞持实际履行了佑瑞持债券稳利集合资管计划管理人的投资决策职责。

2016年1月至2017年10月,李旦系北京佑瑞持的从业人员。在此期间,李旦和北京佑瑞持虽未签订劳动合同,但李旦实际负责北京佑瑞持权益类资产的投资决策管理,与北京佑瑞持建立了实际劳动关系。2016年2月19日至2017年6月21日,李旦具体负责佑瑞持债券稳利集合资管计划权益部分的投资决策,通过北京佑瑞持内部微信群提出包括标的股票、交易数量、交易时间和交易价格等信息的投资建议,北京佑瑞持按照上述投资建议形成相应的投资交易指令,复核后通过投资顾问远程在线委托系统(即O32恒生投资系统)将投资交易指令发送给安信证券,相关投资交易指令均得到实际执行。因此,2016年2月19日至2017年6月21日期间,李旦知悉佑瑞持债券稳利集合资管计划权益部分股票交易的未公开信息。

(二)李旦操作“钟某玲”证券账户交易股票情况

2015年5月22日,钟某玲普通资金账户(3020XXX9813)开立于中信证券股份有限公司(以下简称中信证券)深圳深南大道证券营业部,下挂上海股东账户(A149XXX784)和深圳股东账户(070XXXX609);2015年12月4日,钟某玲信用资金账户(800XXXX642)开立于中信证券深圳深南大道证券营业部,下挂上海股东账户(E040XXX108)和深圳股东账户(067XXXX595)。上述钟某玲证券账户现场开户资料记载的客户经理为李旦。钟某玲证券账户的交易资金均来源于钟某玲家庭自有资金。

2015年6月3日钟某玲将钟某玲证券账户的账号和密码提供给李旦,委托李旦代为进行操作,且存在收益分成的约定根据李旦及其配偶和钟某玲的询问笔录,李旦和钟某玲的微信沟通记录,钟某玲证券账户密码修改记录,钟某玲证券账户与李旦操作的陈某”“欧某鹰等其他证券账户存在相同的委托下单MAC地址和硬盘序列号等证据,截至2017年10月20日,钟某玲证券账户的股票交易由李旦决策并操作,钟某玲本人仅进行少量新股申购和1笔委托交易。2015年6月3日至2017年10月20日期间,李旦为钟某玲证券账户的实际操作人。