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方正富邦基金管理有限公司方正富邦天睿灵活配置混合型证券投

方正富邦基金管理有限公司方正富邦天睿灵活配置混合型证券投资基金招募说明书查看PDF原文

方正富邦基金管理有限公司

方正富邦天睿灵活配置混合型证券投资

基金招募说明书

基金管理人:方正富邦基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

方正富邦天睿灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国

证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)2019 年 7 月 30 日证监许可

[2019]1397 号文准予注册募集。

方正富邦基金管理有限公司(以下称“基金管理人”或“管理人”)保证《方正富邦天睿灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因证券、期货市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面认识本基金的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特有风险,其他风险等。

本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”),会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。

本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,

本基金可投资资产支持证券,可能面临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。

本基金可投资股指期货,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。

本基金可投资国债期货,可能给本基金带来额外风险,包括杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等,由此可能增加本基金净值的波动性。

投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

投资者应当通过本基金管理人或其他销售机构认/申购和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但

在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外。

第一部分 绪言...... 2

第二部分 释义...... 3

第三部分 基金管理人...... 8

第四部分 基金托管人...... 17

第五部分 相关服务机构...... 22

第六部分 基金的募集...... 24

第七部分 基金合同的生效...... 29

第八部分 基金份额的申购与赎回...... 30

第九部分 基金的投资...... 42

第十部分 基金的财产...... 49

第十一部分 基金资产估值...... 50

第十二部分 基金的收益与分配...... 56

第十三部分 基金费用与税收...... 58

第十四部分 基金的会计与审计...... 61

第十五部分 基金的信息披露...... 62

第十六部分 风险揭示...... 69

第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 76

第十八部分 基金合同的内容摘要...... 78

第十九部分 托管协议的内容摘要...... 94

第二十部分 对基金份额持有人的服务......112

第二十一部分 招募说明书的存放及查阅方式......114

第二十二部分 备查文件......115